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《证券期货投资者适当性管理办法》7月1日起正式实施

2018-01-13 09:07:10 来源:安顺在线 标签:办法 投资者 市场

  以下文字由速记稿改编,未经发言者审核,如需转载或引用请谨慎!中证网不承担引用以下文字所引发的任何后果,《办法》作为我国证券期货市场首部投资者保护专项规章,是资本市场重要的基础性制度,2018年以来,经过大幅波动的中国资本市场已趋平稳,贯彻落实好《办法》的规定,对我国资本市场健康发展和中小投资者权益保护将带来积极和深远的影响,与此同时,规范发展也成为行业主旋律,新的监管措施不断出台,管理人门槛全面提高,这一切,意味着中国私募基金正告别粗犷发展的时代,专业水准杰出的私募公司将面临更广阔的发展空间。

  本次正式实施的《办法》,是在现有制度实践的基础上,对资本市场适当性管理制度的完善、整合和提升,首先请允许我为大家介绍今天光临现场的各位嘉宾,他们是:欢迎各位的到来!在此,我们要感谢独家协办方国信证券,感谢银华基金、万科、光汇云油对本次活动的大力支持,感谢远道而来的德意志银行、摩根史丹利、瑞士联合银行集团等不能一一念出名字的各位金融业精英和投资者朋友,感谢中国财富网、中证网、金牛理财网、雪球、wind资讯、广东电视台、深圳电视台、东方财富网、新浪财经、和讯、南方日报等媒体对本次活动的支持!首先请允许我为大家介绍今天光临现场的各位嘉宾,他们是:中国证监会中证金融研究院副院长马险峰先生全国社会保障基金理事会证券投资部处长邵蔚先生深圳证券交易所基金管理部副总监王辉先生来自银行业的嘉宾:中国工商银行托管部副总经理王承远先生招商银行私人银行部总经理助理吴春江先生中信银行私人银行部副总经理康静女士平安银行私人银行事业部副总裁夏广民先生中国银行深圳分行副行长陈卫星先生中国建设银行北京市分行私人银行部副总经理李敏女士来自基金证券公司的嘉宾:鹏华基金管理有限公司副总裁苏波先生前海开源基金管理有限公司首席市场官刘翔先生平安集团阖鼎投资管理有限责任公司董事长郑雨女士云峰金融集团有限公司CEO李婷女士万联证券有限责任公司总裁助理韦罡先生国泰君安证券股份有限公司财富管理部总经理李可柯女士平安证券股份有限公司PB业务事业部董事总经理张新年先生东方证券股份有限公司财富管理部总经理徐海宁女士来自第三方财富管理机构的嘉宾:恒天财富投资管理股份有限公司董事长周斌先生大唐财富投资管理有限公司总裁张冠宇先生来自主办方的领导:中国财富传媒集团董事长、党委书记、总裁兼中国证券报有限责任公司董事长、党委书记葛玮先生中国证券报有限责任公司副董事长王坚先生中国证券报有限责任公司副总经理孙伶先生中国证券报编委王军先生来自协办方领导:国信证券股份有限公司董事长何如先生国信证券股份有限公司总裁岳克胜先生国信证券股份有限公司副总裁廖亚滨先生以及来自本次活动特别支持单位的嘉宾:银华基金管理有限公司机构业务部总监李国农先生光汇石油执行董事兼副总裁唐波先生主持人谢亚芳:自2018年启动中国私募金牛奖评选以来,中国证券报秉承“做可信赖投资顾问”的使命,联合多家券商组成评选小组,坚持公开、公平、公正的原则,采用定量和定性指标相结合的方法来完善评价体系,评选出一批真正为投资者带来持续稳健收益的私募基金,《办法》的核心要求在于强化对证券、基金、期货经营机构“卖者有责”的要求,让经营机构在获取经营收益的同时,必须承担法律规定的义务,确保权利义务的对等和统一,切实防范片面追求经济利益,向风险承受能力不足的投资者推介高风险证券期货产品,造成对投资者合法权益的损害和影响,葛玮:女士们,先生们,各位朋友:大家下午好!春水初生,春林初盛。

  因此,《办法》没有限制投资者的自由交易,是在充分揭示市场风险的基础上,对投资者交易的更好保护,我谨代表活动组委会,对各位的到来表示衷心感谢,对获得金牛奖的公司和投资经理表示热烈祝贺!多年来,金牛奖见证了中国私募基金行业的发展历程,评选出一批卓越的私募基金机构和投资经理人,为投资人开展证券投资提供了有价值的参考,具体的做法是:证券期货经营机构向新客户销售产品或提供服务,向老客户销售(提供)高于原有风险等级的产品或服务,需要按照《办法》要求执行,感谢中国私募基金金牛奖的协办方国信证券,大家的协同配合,让金牛颁奖典礼和高峰论坛越来越精彩!当前,全球经济复苏一波三折,地缘政治博弈扑朔迷离,国际市场黑天鹅一再出现。

  也就是说现有投资者,如股票投资者,在《办法》实施后,可以继续买卖股票及风险等级不高于股票的产品,但当购买比股票风险等级高的产品时,比如结构化产品、场外衍生品等,则经营机构需要按照《办法》执行适当性管理要求,这种大背景下,一方面,经济转型、结构调整需要金融行业的大力支持,不少行业资金缺口较大,许多基层中小企业感到融资难、融资贵;另一方面,机构多年的盈利模式被打破,股市、债市、期货市场盈利难度加大,机构投资者认为可投资项目、标的越发稀缺,“资产荒”的声音不绝于耳,《办法》是证券期货市场的基础性制度,我会将在《办法》实施后不断总结经验,持续优化、完善适当性管理制度,打通实体经济与资本市场,在供需之间搭建有效渠道,私募基金业是其中的重要桥梁。

  证券业、基金业、期货业协会和有关交易场所抓紧制定自律指引规则,并在人员培训、宣传解读、督促落实、服务保障等方面做了认真细致的工作,私募基金的蓬勃发展中也存在野蛮生长的现象,法律的生命力在于实施,法律的权威也在于实施,这些问题一定程度上扰乱了市场,让广大中小投资人无所适从,各经营主体要切实负起责任,采取切实有效措施,确保把制度规定的各项义务要求落实好、执行好,共同促进和维护资本市场长期健康稳定发展,我们坚持不懈地开展私募基金金牛奖评价,就在于努力帮助投资者甄别、发现、挑选优秀的投资机构和投资经理人,为行业的健康发展发挥引领和示范作用;通过这些引领和示范,让更多的投资人理解和认同价值投资、责任投资的理念